2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)

101、核准制与行政审批制相比，核准制具有的特点是（　　）。
A．在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业
B．办事效率高
C．在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
D．审核的成本降低


102、下列属于公司监事会职权的是（　　）。
A．提议召开股东大会
B．检查公司财务
C．向股东大会提出议案
D．对董事、高级管理人员起诉


103、在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（　　）。
A．前次募集资金的方式
B．前次募集资金的到位时间
C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D．验资机构名称


104、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B．所属企业最近一年的审计会计报表
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市


105、关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（　　）。
A．贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B．贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
C．贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D．中国银监会对资产支持证券实行风险检查


106、2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的?（　　）
A．国家工商总局
B．国家外汇局
C．财政部
D．商务部


107、（　　）是股票承销中的禁止行为。
A．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B．披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C．不正当竞争手段招揽承销业务
D．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告


108、上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。
A．本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30％以后提供的任何担保
B．公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20％以后提供的任何担保
C．为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保
D．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保


109、外商受让上市公司国有股和法人股后，可以依法购汇的资金包括（　　）。
A．从上市公司所得的收益
B．股权转让中获得的收人
C．上市公司的经营收入
D．上市公司终止清算后分得的资金


110、下列关于股份的质押说法正确的有（　　）。
A．公司控股股份可以质押转让
B．股份出质后不能转让
C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D．质押的股份必须签订书面合同

　　试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总