2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

11、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　　）。
A．20％
B．30％
C．25％
D．35％


12、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。
A．100％
B．80％
C．70％
D．90％


13、对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　　），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


14、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.6元，该公司发行前的资产为19 200万元，总股本为12 000万股，则溢价倍数为（　　）。
A．4
B．5
C．6
D．7


15、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗银行


16、股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（　　）万元。
A．6 000
B．3 000
C．4 000
D．5 000


17、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％


18、公司发行公司债券，则在最近（　　）个月内公司财务会计文件没有虚假记载。
A．12
B．24
C．36
D．6


19、上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。
A．总经理
B．董事长
C．董事会
D．经营层


20、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．2；3
B．2；5
C．1；5
D．1；3

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