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2022年证券投资顾问高频考点:风险控制机制

来源:233网校 2022-10-04 00:00:50

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

1、风险类型

系统风险

指由于全局性的共同因素引起的投资因素的可能变动,不可回避、不可分散的风险。

主要包括:政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险。

非系统风险

指可以抵消、回避的,因此又称为可分散风险或可回避风险。

包括:信用风险、经营风险、财务风险。

2、风险控制措施目标

(1)风险管理战略和策略符合经营目标的要求。

(2)所采取的的具体措施符合风险管理战略的要去,并在成本/收益的基础上保持有效性。

(3)通过对风险诱因的分析,发现管理中存在的问题,以完善风险管理程序。

3、有关证券投资顾问业务风险控制机制,《证券投资顾问业务暂行规定》规定如下:

(1)证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确定。

(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

(3)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。

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