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2022年证券投资顾问高频考点:证券投资顾问业务的要求

来源:233网校 2022-10-07 00:00:14

证券投资顾问业务的要求

项目

要求 

1、人员执业资格

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

2管理制度建设

1证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

2证券公司、证券投资咨询机构应建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

3证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

3投资顾问业务的适当性管理

1证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

4对客户的告知义务

1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

3)证券投资顾问服务的内容和方式;

4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;

5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

4风险揭示

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

5证券投资顾问服务协议

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。

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