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2022年证券投资顾问高频考点:证券投资顾问业务的原则

来源:233网校 2022-10-06 00:00:57

证券投资顾问业务的原则

原则

内容

依法合规

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

诚实信用

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

公平维护客户利益

证券公司证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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