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2021年10月证券考试《投资顾问》真题冲刺练习十七

来源:233网校 2021-10-27 10:02:37

2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习十七

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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年

A.5

B.10

C.1

D.3

参考答案:D
参考解析:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

在组合风险限额管理中确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是( )

A.收益率

B.过去的组合集中情况

C.经济前景

D.组合在战略层面的重要性

参考答案:B
参考解析:在确定资本分配的权重时,需要考虑的因素包括:组合在战略层面上的重要性、经济前景(宏观经济状况预测)、目前的组合集中情况和收益率。

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()。

Ⅰ作为供客户随时查阅的资料

Ⅱ作为日后纠纷处理的证据

Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据

IV公司规范管理、档案管理的要求

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:①可作为投资顾问业绩考核的依据;②可作为日后纠纷处理的证据;③是公司规范管理、档案管理的要求。

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