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2021年10月证券考试《投资顾问》真题冲刺练习四

来源:233网校 2021-10-12 16:37:25

2021年10月证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题冲刺练习四

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证券考试往期真题会重复出现,233网校整理了证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件,单位产品材料用量为3千克/件,期初材料库存量800千克,一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量,预计二季度生产耗用6000千克材料,材料采购价格预计为12元/千克,则该企业一季度材料采购的金额为()元。

A.26400

B.60000

C.45600

D.40800

参考答案:D

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()

Ⅰ.在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宜传

Ⅱ.在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩

Ⅲ.提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。

证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有()

Ⅰ.技照服务期限收取固定顾问服务费用

Ⅱ.在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用

Ⅲ.在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬

Ⅳ.以差别佣金方式收取顾问服务费用

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

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