证券专项《证券投资顾问业务》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《投资顾问》每日一练,来练练手吧!
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。
A.3
B.5
C.1
D.10
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等服务提供环节实现留痕管理。
A.通过电话向客户提供投资建议
B.对客户的账户进行诊断并反馈诊断结果
C.以当面拜访的形式向客户提供投资建议
D.接受客户委托代理买卖证券
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。证券公司、证券投资咨询机构从业人员不得接受客户委托代理买卖证券。
市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。
A.对
B.错
市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。
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