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2025年证券专项《投资顾问》试题每日一练(5.15)

来源:233网校 2025-05-15 00:00:25

证券专项《证券投资顾问业务》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《投资顾问》每日一练,来练练手吧!

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于()年。

A.3

B.5

C.1

D.10

参考答案:B
参考解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等服务提供环节实现留痕管理。

A.通过电话向客户提供投资建议

B.对客户的账户进行诊断并反馈诊断结果

C.以当面拜访的形式向客户提供投资建议

D.接受客户委托代理买卖证券

参考答案:ABC
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。证券公司、证券投资咨询机构从业人员不得接受客户委托代理买卖证券。

市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

A.对

B.错

参考答案:A
参考解析:

市场风险计量方法包括但不限于缺口分析、久期分析、外汇敞口分析、敏感性分析、风险价值等。

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