1、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格并在 ( )注册登记为证券投资顾问。
A.证券公司
B.中国证监会
C.国务院证券监督管理机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
2、证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A.市场席位进入
B.提供证券投资建议、收取服务报酬
C.账户管理
D.清算结算
参考答案：B
参考解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。
A.向客户建议适当的投资组合
B.向客户进行理财规划建议
C.向客户建议如何选择适当的投资品种
D.接受客户全权委托，管理客户资产
参考答案：A,B,C
参考解析：证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。
4、证券投资咨询业务的基本形式包括（）。
A.证券投资顾问
B.委托理财
C.发布证券研究报告
D.销售基金
参考答案：A,C
参考解析：中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
综上，该题选AC。
5、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（ ）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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