1、【单选题】衡量证券承担系统风险水平的指标是（ ）。
A.凸性
B.β系数
C.久期
D.基点价值
参考答案：B
参考解析：β系数，是衡量证券承担系统风险水平的指数。
凸性，是衡量债券价格对收益率变化的敏感程度的指标。
久期，是一个较好的债券利率风险衡量指标。
基点价值，是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
凸性，是衡量债券价格对收益率变化的敏感程度的指标。
久期，是一个较好的债券利率风险衡量指标。
基点价值，是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
2、【单选题】评价组合管理的业绩需考虑的主要因素包括（ ）
Ⅰ组合收益的高低
Ⅱ组合承担的风险
Ⅲ组合的规模
Ⅳ组合管理者的收入
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
参考答案：D
参考解析：评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。
综上，该题选D。
综上，该题选D。
3、【单选题】下列关于β系数说法正确的是（ ）。
A.β系数绝对值越大，说明证券或组合对市场指数的敏感性越小
B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C.β系数的值在0～1之间
D.β系数是证券总风险大小的量度
参考答案：B
参考解析：选项A错误：β系数绝对值越大，说明证券或组合对市场指数的敏感性越大。
选项C错误：当证券的收益率与市场组合收益率负相关时，β系数为负数。
选项D错误：β系数是证券或组合系统风险的量度。
选项C错误：当证券的收益率与市场组合收益率负相关时，β系数为负数。
选项D错误：β系数是证券或组合系统风险的量度。
4、【多选题】关于β系数的含义，下列说法中正确的有（）。
A.β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱
B.β系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关
C.β系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关
D.β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
参考答案：C,D
参考解析：证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关，β系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。
5、【多选题】下列关于贝塔(β)系数的表述，说法正确的有（ ）。
A.贝塔系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制中
B.贝塔系数可以用来衡量承担系统风险的大小
C.贝塔系数反映了证券价格被误定的程度
D.贝塔系数为1的证券组合，其均衡收益率水平与市场组合相同
参考答案：A,B,D
参考解析：C项错误，β系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
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