1、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ．证券服务机构 Ⅱ．发行人 Ⅲ．上市公司 Ⅳ．基金管理人
A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2、证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可（ ）。 Ⅰ责令改正 Ⅱ给予警告 Ⅲ没收违法所得，并处以罚款 Ⅳ情节严重的，并处撤销相关业务许可
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
证券公司办理经纪业务接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反《证券法》第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上 200万元以下的罚款。
综上，该题选B。
3、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（ ）的罚款。
A.五万元以上三十万元以下
B.二十万元以上二百万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.三万元以上五万元以下
参考答案：B
参考解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
4、中国证券业协会采取的自律措施，包括（ ）
A.自律管理措施
B.纪律处分
C.监管措施
D.行政处分
参考答案：A,B
参考解析：中国证券业协会采取的自律措施，包括自律管理措施（选项A）和纪律处分（选项B）。
6、证券投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资，给投资者造成损失的，不需承担赔偿责任。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
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