1、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对( )发表评论意见。
A.特定的分级基金
B.特定的指数期货合约
C.某上市公司
D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
2、证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,()泄露该客户的投资决策计划信息。
A.在客户不知情的情况下可以向他人
B.不得向他人
C.可以向公司的其他客户
D.可以向公司的其他投资顾问
3、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须先行取得中国证券业协会授予的证券投资咨询业务资格证书。
A.错
B.对
4、证券投资顾问不得通过( )等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.报刊
B.电视
C.广播
D.网络
5、证券投资顾问的禁止性行为包括( )。
A.证券投资顾问向投资者提供投资建议,知悉投资者作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该投资者的投资决策计划信息
B.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
C.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.证券投资顾问不得以任何方式向投资者承诺或者保证投资收益
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