您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券投资顾问 > 证券投资顾问模拟试题

2026年证券投资顾问章节精选题:证券投资顾问工作要求

来源:233网校 2025-12-29 00:00:52

1、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对(  )发表评论意见。

A.特定的分级基金

B.特定的指数期货合约

C.某上市公司

D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

查看答案            
参考答案:D
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

2、证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,()泄露该客户的投资决策计划信息。

A.在客户不知情的情况下可以向他人

B.不得向他人

C.可以向公司的其他客户

D.可以向公司的其他投资顾问

查看答案            
参考答案:B
参考解析:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

3、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须先行取得中国证券业协会授予的证券投资咨询业务资格证书。

A.错

B.对

查看答案            
参考答案:
参考解析:任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务,必须先行取得中国证监会【不是证券业协会】授予的证券投资咨询业务资格证书,或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。因此本题说法错误。

4、证券投资顾问不得通过(  )等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.报刊

B.电视

C.广播

D.网络

查看答案            
参考答案:A,B,C,D
参考解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

5、证券投资顾问的禁止性行为包括( )。

A.证券投资顾问向投资者提供投资建议,知悉投资者作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该投资者的投资决策计划信息

B.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取

C.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.证券投资顾问不得以任何方式向投资者承诺或者保证投资收益

查看答案            
参考答案:A,B,C,D
参考解析:《证券投资顾问业务暂行规定 》中的禁止性行为: (1)禁止以任何方式向投资者承诺或者保证投资收益(选项D正确); (2)证券投资顾问向投资者提供投资建议,知悉投资者作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该投资者的投资决策计划信息(选项A正确); (3)禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向投资者收取证券投资顾问服务费用(选项B正确); (4)禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实 、误导性的营销宣传; (5)广告宣传内容不得存在虚假、不实 、误导性信息以及其他违法违规情形; (6)不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议(选项C正确); (7)其他相关禁止性规定。 综上所述,本题应选择ABCD选项。

更多证券投资顾问试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题,体验更佳!已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等,如果刷题太无聊还可以参加答题闯关,边做题边拿奖!

(题库界面如上所示)

扫码加证券学霸君,拉你进刷题群!

证券历年考试真题及答案

证券考试历年真题考前一定要刷!证券行业水平评价测试为机考,系统题库抽题,考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题,考场或遇到原题,另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》,证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务(证券分析师)》、《投资银行业务(保荐代表人)》各科目历年真题及答案。同时可进行在线估估、真题下载等。
证券历年真题答案
在线估分真题PDF下载
金融基础知识历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券法律法规历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券分析师历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券投资顾问历年真题答案在线估分真题PDF下载
保荐代表人历年真题答案在线估分真题PDF下载

热点推荐>>证券备考资料下载】【新手指南】【新人礼包

考点集训>>60s高频考点速记】【高频知识点打卡】【答题闯关赢奖品

疯狂刷题>>233网校APP下载】【历年真题在线刷】【模拟考试系统

答疑互助>>添加233网校证券学霸君企业微信【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

课程学习>>2026年证券备考不知道从何下手?自学晦涩难理解?建议零基础考生参加233网校证券考试课程,备考更有规划,早日拿下证券从业资格证书!

★建议:购买233网校证券从业课程,赠送价值99元/239元V题库会员~立即试听>>

相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料