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2019年7月证券市场基本法律法规30天计划表(详细)

来源:233网校 2019年6月6日

距离7月份的证券考试报名结束还有一周的时间,但小编知道很多早早报名的同学还没有开始学习。有道是万事开头难,主要还是因为不知道怎么安排时间,所以就一直拖着。这里小编给大家带来了一份30天的详细的学习计划,赶紧按计划学习起来吧!

一、30天复习计划表

时间

内容

重点

6月6日

第一章

第1节

证券市场法律法规体系

证券市场法律法规体系的主要层级,各层法规

6月7日

第2节

公司法

公司的种类、相关的概念;有限责任公司与股份有限公司;董事、监事和高级管理人员

6月8日

第3节

合伙企业法

合伙企业的概念、种类、设立条件;普通合伙人;有限合伙企业和普通合伙企业

6月9日

第4节

证券法

证券公开发行、上市;证券交易所;证券登记结算机构;违反证券法规定的相关责任

6月10日

第5节

证券投资基金法

基金管理人、托管人和基金份额持有人;非公开募集和公开募集

6月11日

第6节

期货交易管理条例

期货的概念、特征及种类;期货公司设立、相关法律规定

6月12日

第7节

证券公司监督管理条例

证券公司各项业务开展的规定,主要监管措施

6月13日

第二章

第1节

公司治理、内部控制与合规管理

证券公司内部人员相关要求、股东关系;内部控制的基本要求、合规经营;敏感信息;分类监管;反洗钱

6月14日

第2节

风险管理

风险指标;全面风险管理体系;流动性风险;风险管理的组织架构及职责

6月15日

第3节

投资者适当性管理

经营机构的相关义务;普通投资者特别保护;经营机构违反适当性管理规定的监管措施

6月16日

第4节

从业人员管理

证券业务的专业人员范围、申请执业证书的条件和程序;证券经纪业务人员;证券投资基金销售人员;证券投资咨询人员、保荐代表人;财务顾问主办人、资产管理业务投资主办人

6月17日

第三章

第1节

证券经纪

证券公司经纪业务的主要法律法规、特点、内容;沪港通、深港通

6月18日

第2节

证券投资咨询

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系、人员资格管理要求、业务规定;执业行为准则;荐股软件

6月19日

第3节

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

财务顾问业务的业务许可情况、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则、财务顾问的监管和法律责任

6月20日

第4节

证券承销与保荐

证券发行保荐业务的一般规定;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任

6月21日

第5节

证券自营

证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务相关风险控制指标;自营业务的禁止性行为;监管措施和法律责任

6月22日

第6节

证券资产管理

开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求、资产管理业务类型;各项业务监管要求;禁止行为;各项业务的相关规定;金融机构开展资产管理业务;资产证券化

6月23日

第7节

证券公司信用业务

融资融券业务管理的基本原则、业务合同及风险揭示书、监管措施;转融通业务

6月24日

第8节

证券公司场外业务

主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求、主要规则;区域性股权交易市场;证券公司柜台交易、柜台市场

6月25日

第9节

其它业务

代销金融产品、中间介绍业务、私募投资基金业务、基金托管业务的业务规范和禁止性行为;金融衍生品交易

6月26日

第四章

证券市场典型违法违规行为及法律责任

公开或变相公开发行证券;欺诈发行股票、债券;非法集资;违规披露、不披;擅自改变公开发行证券募集资金用途;诱骗投资者买卖证券、期货合约;利用未公开信息交易;内幕交易、泄露内幕信息;操纵证券期货市场;虚假陈述或者信息误导;背信运用受托财产

6月27日

第一章

1-4节

第一章分值占比大,内容多,分两天做复习

6月28日

第一章

5-7节

6月29日

第三章

1-5节

第三章仅次于第一章,涉及证券业务各项规定,考试较多

6月30日

第三章

6-9节

7月1日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月2日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月3日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月4日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月5日

错题

错题练习

7月6日

资料

考前下载类似3页纸的资料包,考前速记

二、相关资料下载

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