2019年7月证券市场基本法律法规30天计划表（详细）

6月6日

第一章

第1节

证券市场法律法规体系

证券市场法律法规体系的主要层级，各层法规

6月7日

第2节

公司法

公司的种类、相关的概念；有限责任公司与股份有限公司；董事、监事和高级管理人员

6月8日

第3节

合伙企业法

合伙企业的概念、种类、设立条件；普通合伙人；有限合伙企业和普通合伙企业

6月9日

第4节

证券法

证券公开发行、上市；证券交易所；证券登记结算机构；违反证券法规定的相关责任

6月10日

第5节

证券投资基金法

基金管理人、托管人和基金份额持有人；非公开募集和公开募集

6月11日

第6节

期货交易管理条例

期货的概念、特征及种类；期货公司设立、相关法律规定

6月12日

第7节

证券公司监督管理条例

证券公司各项业务开展的规定，主要监管措施

6月13日

第二章

第1节

公司治理、内部控制与合规管理

证券公司内部人员相关要求、股东关系；内部控制的基本要求、合规经营；敏感信息；分类监管；反洗钱

6月14日

第2节

风险管理

风险指标；全面风险管理体系；流动性风险；风险管理的组织架构及职责

6月15日

第3节

投资者适当性管理

经营机构的相关义务；普通投资者特别保护；经营机构违反适当性管理规定的监管措施

6月16日

第4节

从业人员管理

证券业务的专业人员范围、申请执业证书的条件和程序；证券经纪业务人员；证券投资基金销售人员；证券投资咨询人员、保荐代表人；财务顾问主办人、资产管理业务投资主办人

6月17日

第三章

第1节

证券经纪

证券公司经纪业务的主要法律法规、特点、内容；沪港通、深港通

6月18日

第2节

证券投资咨询

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系、人员资格管理要求、业务规定；执业行为准则；荐股软件

6月19日

第3节

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

财务顾问业务的业务许可情况、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则、财务顾问的监管和法律责任

6月20日

第4节

证券承销与保荐

证券发行保荐业务的一般规定；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任

6月21日

第5节

证券自营

证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务相关风险控制指标；自营业务的禁止性行为；监管措施和法律责任

6月22日

第6节

证券资产管理

开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求、资产管理业务类型；各项业务监管要求；禁止行为；各项业务的相关规定；金融机构开展资产管理业务；资产证券化

6月23日

第7节

证券公司信用业务

融资融券业务管理的基本原则、业务合同及风险揭示书、监管措施；转融通业务

6月24日

第8节

证券公司场外业务

主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求、主要规则；区域性股权交易市场；证券公司柜台交易、柜台市场

6月25日

第9节

其它业务

代销金融产品、中间介绍业务、私募投资基金业务、基金托管业务的业务规范和禁止性行为；金融衍生品交易

6月26日

第四章

证券市场典型违法违规行为及法律责任

公开或变相公开发行证券；欺诈发行股票、债券；非法集资；违规披露、不披；擅自改变公开发行证券募集资金用途；诱骗投资者买卖证券、期货合约；利用未公开信息交易；内幕交易、泄露内幕信息；操纵证券期货市场；虚假陈述或者信息误导；背信运用受托财产

6月27日

第一章

1-4节

第一章分值占比大，内容多，分两天做复习

6月28日

第一章

5-7节

6月29日

第三章

1-5节

第三章仅次于第一章，涉及证券业务各项规定，考试较多

6月30日

第三章

6-9节

7月1日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月2日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月3日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月4日

真题

考前几天每天一套真题练习

7月5日

错题

错题练习

7月6日

资料

考前下载类似3页纸的资料包，考前速记