2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)

101、 并购重组委员会委员出现下列（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．1次无故不出席并购重组委会议的
D．本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的


102、 尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围


103、 企业股份制改组的目的包括（　　）。
A．发行上市
B．确立法人财产权
C．建立规范的公司治理结构
D．筹集资金


104、 下列属于股东大会职权的是（　　）。
A．更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B．制定公司的基本管理制度
C．审批公司的年度财务预算方案、决算方案
D．对发行公司债券作出决议


105、 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D．上市公司持续盈利能力的说明与前景


106、 对并购重组委员会委员的监督主要包括（　　）。
A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督机制
D．暂停审核


107、 上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（　　）。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

108、 下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
B．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
C．证券公司债券经批准可以定向发行
D．定向发行的债券也可以公开发行


109、 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，一般审查以下（　　）方面。
A．企业进行股份制改组的可行性和合法性
B．发起人资格及发起协议的合法性
C．发起人投资行为和口资产状况的合法性
D．无形资产权利的有效性和处理的合法性


110、 属于企业债券发行申请文件担保函内容的是（　　）。
A．被担保的债券种类、数额
B．债券的到期日
C．保证范围
D．财务信息披露