2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)

51、（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．银行票据
B．商业票据
C．中期票据
D．短期票据


52、 首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率（　　）的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


53、 地方政府债券由（　　）通过现行国债发行渠道代理发行。
A．中国证监会
B．财政部
C．地方政府
D．国务院


54、 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于新股投资风险特别公告，下列说法中错误的有（　　）。
A．任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格
B．发行人上市后所有股票均为可流通股份
C．任一股票配售对象只能选择网上方式进行申购，不允许选择网下方式
D．单个投资者只能使用一个合格账户进行申购


55、 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800


56、 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（　　）
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12

57、 商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．财政部


58、 储蓄国债发行的对象为（　　）。
A．机构投资者
B．境外自然人
C．个人投资者
D．境外法人


59、 在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予（　　）。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚


60、 （　　）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商