1、下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）。
A.审批贷款
B.制定合规手册
C.关注法律法规的最新发展
D.对员工进行合规培训
参考答案：A
参考解析：BCD选项：商业银行合规管理部门的职责主要包括制定合规手册、关注法律法规的最新发展以及对员工进行合规培训等。
A选项：审批贷款通常属于信贷部门或风险管理部的职责，不属于合规管理部门的职责范围。
2、在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（）。
A.合规总监
B. 高级管理层
C. 合规管理部门
D. 董事会
参考答案：D
参考解析：选项A不符合题意：属于干扰项。
选项B不符合题意：高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
选项C不符合题意：合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
选项D符合题意：董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
综上，本题应选D选项。
3、合规管理的重点内容不包括( )。
A.建设强有力的合规文化
B.建设完善的信息披露制度
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
参考答案：B
参考解析：合规管理的重点内容主要包括：
①建设强有力的合规文化；（选项A正确）
②建立有效的合规风险管理体系；（选项C正确）
③建立有利于合规风险管理的基本制度。（选项D正确）
故本题选B。
4、商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。
A.自律性组织的行业准则
B.监管部门规范性文件
C.法律、行政法规
D.自律性组织的行为守则和职业操守
E.监管部门规章
参考答案：A,B,C,D,E
参考解析：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。故本题选ABCDE。
5、有利于合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。
A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.合规绩效考核制度
D.合规问责制度
E.诚信举报制度
参考答案：C,D,E
参考解析：建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：【文化+体系+制度】
一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；（C）
二是建立有效的合规问责制度；（D）
三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。（E）
AB为干扰项。
6、商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：本题表述错误。
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：
一是建立对管理人员合规绩效的考核制度；
二是建立有效的合规问责制度；
三是建立诚信举报制度。
不包括公平竞争制度。
银行从业备考刷题群
添加银行从业学霸君企业微信，拉你进备考刷题群，在考试的各阶段，全程陪伴你备考。
银行从业学霸君企业微信，扫码添加↓↓
银行从业历年真题
以下为银行从业真题题库各科刷题入口：
| 银行从业真题题库 | |||
| 初级法律法规 | 真题在线刷>> | 中级法律法规 | 真题在线刷>> |
| 初级个人理财 | 真题在线刷>> | 中级个人理财 | 真题在线刷>> |
| 初级银行管理 | 真题在线刷>> | 中级银行管理 | 真题在线刷>> |
初级个人贷款 | 真题在线刷>> | 中级个人贷款 | 真题在线刷>> |
| 初级风险管理 | 真题在线刷>> | 中级风险管理 | 真题在线刷>> |
| 初级公司信贷 | 真题在线刷>> | 中级公司信贷 | 真题在线刷>> |
银行从业历年真题哪里有？银行从业考试历年真题，可通过以下方式查看、刷题或者下载：
方式一：打开【233网校APP】，选择【银行从业】，进入【题库】，找到【历年真题/真题估分】即可查看历年真题。
方式二：微信搜索【233网校银行从业题库】或者【233网校金融类题库】，都可以进入小程序快速刷题，也可以扫描下图二维码进行刷题。
方式三：点击进入【233网校银行从业在线题库】，找到【历年真题】，即可查看银行从业历年真题。
