本文真题考点及考题根据2025年上半年银行从业初级法律法规真题卷整理，完整版真题练习>>
真题考点：合规管理的重点内容
合规管理是合规风险管理的简称，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
•合规管理需要重点做好以下工作:
(一) 建设强有力的合规文化
(二) 建立有效的合规风险管理体系
① 董事会——监督合规政策有效实施
② 高级管理层——贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构
③ 合规管理部门——在合规负责人管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
(三) 建立有利于合规风险管理的基本制度
① 对管理人员合规绩效的考核制度
② 有效合规问责制度
③ 诚信举报制度
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2025年初级法律法规真题练习：
【2025年真题·判断题】合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行的基层做起。（）
参考答案：错
参考解析：“合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行的高层做起”。
【所属章节】第13章 >> 第三部分第二章 公司治理、内部控制与合规管理 >> 第三节 合规管理 >> 合规管理的重点内容P202-203
