高频考点:合规管理的基本机制
一、合规绩效考核机制与合规问责机制
1、绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
2、银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面
(1)对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
(2)对合规部门管理层和工作人员的问责
二、诚信举报机制
建立诚信举报机制,有利于降低信息不对称所带来的道德风险;有利于员工之间的相互约束;有利于合规文化的形成
三、合规培训与教育制度
习题演练:
【多选题】根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
A.薪酬保密
B.惩处违规
C.倡导合规
D.市场份额优先E.效益优先
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