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2025银行从业初级银行管理高频考点:合规管理的基本机制

来源:233网校 2025-09-06 00:39:31

高频考点:合规管理的基本机制

一、合规绩效考核机制与合规问责机制

1、绩效考核应体现倡导合规惩处违规的价值观念

2、银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面

(1)对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责

(2)对合规部门管理层和工作人员的问责

二、诚信举报机制

建立诚信举报机制,有利于降低信息不对称所带来的道德风险;有利于员工之间的相互约束;有利于合规文化的形成

三、合规培训与教育制度

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习题演练:

【多选题】根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

A.薪酬保密

B.惩处违规

C.倡导合规

D.市场份额优先E.效益优先

参考答案:BC
参考解析:商业银行的绩效考核应体现的倡导合规和惩处违规价值观念。

以上考点及试题来源于2025年初级银行从业风险管理干货笔记,全部笔记获取>>

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