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2019基金从业《证券投资基金基础》临考提分卷及答案

来源:233网校 2019年3月26日

基金从业资格考试马上就要进入考场了,你复习到位了吗?该记的知识点和公式你都记牢了吗?临考一套提分卷,快来检测一下自己的实力吧!

1.目前银行间债券市场债券结算主要采用()的方式。  

A.纯券过户  

B.见款付券  

C.见券付款  

D.券款对付  

参考答案:D
参考解析:根据中国人民银行2013年12号文的规定,目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。券款对付,是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的—种结算方式。

2.某日,A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购,融入资金1000万元,回购利率5%,实际占款天数73天。在到期结算日,A银行应向逆回购方支付的资金额为()万元。  

A.1000.1  

B.1001  

C.1010  

D.1100  

参考答案:C
参考解析:质押式回购到期结算金额=首期资金结算额×(1+回购利率×实际占用天数/365)代入数值得:1000×(1+5%×73/365)=1010;首期资金结算额=正回购方融入资金数额。

3.下列关于货银对付的表述中,不正确的是()。  

A.其主要目的是为了简化操作手续  

B.它可以规避交收违约风险  

C.它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金  

D.它又称款券两讫 

参考答案:A
参考解析:其主要目的是为了提高证券交易的安全性。

4.小王在银行间债券市场交易,需要合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为(  )。

A.公开市场一级交易商制度

B.会员管理制度

C.结算代理制度

D.做市商制度

参考答案:C
参考解析:结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债券结算业务的制度。

5.我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。  

A.分级结算  

B.企业结算  

C.投资者结算  

D.银行结算    

参考答案:A
参考解析:证券和资金结算实行分级结算原则,证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。

6.关于佣金,以下说法错误的是()。  

A.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取  

B.目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度  

C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异  

D.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3‰,但不设最低下限  

参考答案:D
参考解析:证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

7.依据我国现行的有关交易制度规定,下列交易品种可在当日完成回转交易的是()。  

A.A股  

B.B股  

C.股票质押式回购  

D.债券竞价交易  

参考答案:D
参考解析:根据我国现行的有关交易制度规定,债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

8.关于银行间债券市场做市商制度,以下表述错误的是()。  

A.做市商承担债券价格变动的风险  

B.做市商充当中间撮合者,撮合市场参与者达成交易  

C.做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价  

D.做市商需由具备一定实力和信誉的市场参与者担任  

参考答案:B
参考解析:做市商制度是指在债券市场上,由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

9.目前,银行间债券市场现券交易的结算日(),其中T为交易达成日。  

A.有T+0和T+1两种  

B.有T+1和T+2两种  

C.只有T+0一种  

D.只有T+1一种  

参考答案:A
参考解析:目前,银行间债券市场现券交易的结算日T+O和T+1两种,其中T为交易达成日。T+O结算是指在交易达成的当日办理债券结算,T+1结算是指在交易达成的次一营业日办理债券结算。

10.以下不属于场内证券清算原则的是()。  

A.分级结算原则  

B.共同对手制度  

C.法人结算原则  

D.做市商制度

参考答案:D
参考解析:清算与交收的原则:法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

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