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2026年证券投资基金章节试题精选：做市商与经纪人

来源:233网校 2026-04-25 00:00:46

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1、（）通过与投资者进行买卖双向交易来提供市场流动性，其利润主要来源于证券买卖差价；而（）仅作为中介撮合交易或执行投资者指令，不直接参与交易，收入主要来源于经纪服务佣金。

A.做市商；经纪人

B. 经纪人；做市商

C. 承销商；做市商

D. 做市商；承销商

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：在报价驱动市场中，做市商扮演着关键角色，他们通过与投资者进行买卖双向交易来提供市场流动性。做市商的利润主要来自证券买卖差价。
经纪人则通过为买卖双方撮合交易来提供流动性。他们可以根据客户的指令来寻找合适的交易对手，也可以依靠自身的信息资源来寻找买家和卖家，从而促成交易并赚取佣金。经纪人仅作为中介撮合交易或执行投资者的指令，并不直接参与到交易本身。经纪人的收入主要来源于为客户提供经纪服务的佣金。
选项BCD为干扰项

2、关于做市商，以下表述正确的是()。

A.做市商是报价驱动市场中最为重要的角色

B.做市商是指令驱动市场中最为重要的角色

C.交易佣金是做市商主要的利润来源

D.做市商在交易中执行投资者的指令，本身并不参与到交易中

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参考答案：A

参考解析：A正确、B错误：报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。
C错误：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
D错误：做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。

3、关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。

A.二者有时可以共同完成证券交易

B.报价驱动市场中经纪人发挥重要作用

C.二者都直接参与到交易中

D.二者的利润来源相同

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：在某些情况下，做市商与经纪人可以共同完成证券交易。例如，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往能够发挥重要作用，有些经纪人甚至专门为做市商提供服务。
选项BCD错误：在报价驱动市场中，做市商扮演着关键角色，他们通过与投资者进行买卖双向交易来提供市场流动性。做市商的利润主要来自证券买卖差价。
经纪人则通过为买卖双方撮合交易来提供流动性。他们可以根据客户的指令来寻找合适的交易对手，也可以依靠自身的信息资源来寻找买家和卖家，从而促成交易并赚取佣金。经纪人仅作为中介撮合交易或执行投资者的指令，并不直接参与到交易本身。经纪人的收入主要来源于为客户提供经纪服务的佣金。

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