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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.28

来源:233网校 2021-05-28 00:51:08

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 1、股权类金融资产以各类()为主。

A、票据

B、股票

C、基金

D、期货

参考答案:B
参考解析:债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,股权类金融资产以各类股票为主。

 2、()是金融市场上最重要的中介机构。

A、政府

B、非金融机构

C、金融机构

D、证券公司

参考答案:C
参考解析:金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。其中,金融机构的作用较为特殊。首先,它是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道;其次,它在金融市场上扮演资金的供给者、需求者和中间人等多重角色。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

 3、下列选项中,不属于资产管理具有的特征的是()

A、从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托方为投资者

B、从受托资产来看,主要为货币等金融资产

C、从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D、从效果来看,可以增加居民的财富

参考答案:D
参考解析:资产管理具有的特征是从参与方来看,资产管理包括委托方和受托方,委托方为投资者;从受托资产来看,主要为货币等金融资产;从管理方式来看,资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

 4、票据市场按()分为票据承兑市场和贴现市场。

A、交易对象

B、交易方式

C、交割期限

D、交易工具

参考答案:B
参考解析:票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场,ACD三项错误。

 5、下列投资者不视为合格投资者的是()

A、企业年金

B、慈善基金

C、商业保险

D、养老基金

参考答案:C
参考解析:下列投资者视为合格投资者:社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。ABD三项表述正确。

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