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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.29

来源:233网校 2021-05-29 00:51:14

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 1、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()万元人民币。

A、5000

B、3000

C、1000

D、500

参考答案:B
参考解析:基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。ACD三项错误。

 2、对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,()的投资模式。

A、承担低风险、追求低收益

B、承担低风险、追求高收益

C、承担高风险、追求低收益

D、承担高风险、追求高收益

参考答案:D
参考解析:对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式,ABC三项错误。

 3、金融市场的失灵问题主要表现在()

Ⅰ.外部性问题

Ⅱ.脆弱性问题

Ⅲ.不完全竞争问题

Ⅳ.信息不对称问题

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:金融市场的“市场失灵”问题主要表现在:外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题和信息不对称问题。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

 4、金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。金融发展是建立在集体信心基础上的,如果市场信心崩溃,金融机构是脆弱的。这反映的是金融市场失灵问题中的()

A、脆弱性问题

B、内部性问题

C、不完全竞争问题

D、信息不对称问题

参考答案:A
参考解析:金融市场的“市场失灵”问题主要表现在:外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题、信息不对称问题。其中脆弱性问题表现在:金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。金融发展是建立在集体信心基础上的,如果市场信心崩溃,金融机构是脆弱的。BCD三项错误。

 5、广义的资本市场不包括()

A、银行中长期存贷款市场

B、大额可转让定期存单市场

C、中长期债券市场

D、股票市场

参考答案:B
参考解析:广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场和有价证券市场,A项不符合题意;有价证券市场又包括中长期债券市场和股票市场,CD两项不符合题意。

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