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基金从业《基金法律法规》备考练习题5.30

来源:233网校 2021-05-30 00:51:20

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 1、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户形成的外汇买卖、经营活动的总和。

A、投资银行

B、商业银行

C、外汇经纪人

D、证券交易所

参考答案:C
参考解析:外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。C项表述正确,ABD三项错误。

 2、金融资产主要包括的投资工具是()

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:金融资产分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主,Ⅰ、Ⅱ项正确;股权类金融资产以各类股票为主,Ⅲ项正确。不包含房地产,Ⅳ项错误。

 3、从公司层面看,美国资产管理机构不包括()

A、证券公司

B、银行

C、保险公司

D、专业资产管理公司

参考答案:A
参考解析:从公司层面看,美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司,BCD不符合题意。

 4、金融市场的构成要素不包括()

A、市场参与者

B、金融工具

C、流通渠道

D、金融交易的组织方式

参考答案:C
参考解析:金融市场的构成要素有市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式,ABD项不符合题意。

 5、关于私募基金,以下说法错误的是()

A、是私下或直接向特定投资者募集的资金

B、只能向少数特定投资者采用非公开方式募集

C、对投资者的投资能力没有要求

D、在信息披露、投资限制等方面监管要求较低

参考答案:C
参考解析:私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金,A项表述正确;私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集,B项表述正确;对投资者的投资能力有一定要求,C项表述错误;在信息披露、投资限制等方面监管要求较低,方式较灵活,D项表述正确。

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