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2024年基金从业资格考试基金法律法规精选试题练习(4.10)

来源:233网校 2024-04-10 09:48:29

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2024年基金从业《法律法规》精选试题

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2024年基金从业《法律法规》精选试题练习

1、下列投资人中,不符合私募基金合格投资者条件的是(  )。

A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

B. 社会保险基金、企业年金等养老基金

C. 净资产500万元的有限责任公司

D. 慈善基金等社会公益基金

参考答案:C
参考解析:合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。所以C不符合。

2、某证券公司发行集合资管计划,该计划可以向以下哪个投资者募集?(  )

A. 具有3年以上投资经历,家庭金融净资产300万元的公司职员

B. 具有3年以上投资经历,近3年年均收入30万元的自由职业者

C. 具有3年以上投资经历,不愿意接受本金亏损的退休职工

D. 具有5年以上模拟投资经历,金融专业在读大学生

参考答案:A
参考解析:

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

3、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有(  )。

Ⅰ. 资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ. 产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ. 影子银行面临监管不足

Ⅳ. 刚性兑付使风险仍停留在金融体系

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:当前我国的资产管理行业需要关注的问题有以下几方面:

①资金池操作存在流动性风险隐患;

②产品多层嵌套导致风险传递;

③影子银行面临监管不足;

④刚性兑付使风险仍停留在金融体系;

⑤部分非金融机构无序开展资产管理业务。

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