1、下列属于资产管理行业机构投资者的有（ ）。
Ⅰ．主权财富基金
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．非金融企业
Ⅳ．个人投资者
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、监管部门对资产管理业务的监管原则主要包括（ ）。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合
Ⅱ．实行穿透式监管
Ⅲ．强化宏观审慎管理
Ⅳ．实现实时监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
（1）机构监管与功能监管相结合。按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。Ⅰ项
（2）实行穿透式监管。对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募基金除外）。Ⅱ项
（3）强化宏观审慎管理。建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。Ⅲ项
（4）实现实时监管。对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度。Ⅳ项
3、2000年10月，（ ）发布了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.证券业协会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
4、下列选项中，（ ）须经中国证券投资基金业协会备案。
A.公募基金产品
B.银行及其理财子公司
C.信托公司
D.私募资产管理计划
A项，公募基金产品须经中国证监会进行产品注册及基金备案。
BC项，银行及其理财子公司、保险公司与保险资产管理机构、信托公司以及金融资产投资公司须经国家金融监督管理总局批准设立。
5、关于我国资产管理行业主要特征的表现，下列说法错误的是（ ）。
A.业务发展单一化
B.产品类型标准化
C.规模增长趋势化
D.投资人结构差异化
1、投资人结构差异化。D项
2、管理人性质多样化。
3、业务发展多元化。
4、产品类型标准化。B项
5、产品投资规范化。
6、规模增长趋势化。C项
7、监管原则明晰化。
6、下列可以管理集合资产管理计划、单一资产管理计划的机构是（ ）。
A.私募基金管理人
B.信托公司
C.期货公司及其子公司
D.商业银行
7、关于标准化债权类资产的特点，下列说法错误的是（ ）。
A.等分化，可交易
B.集中登记，独立托管
C.信息不透明
D.公允定价，流动性机制完善
8、我国资产管理行业各类资产管理机构经过多年探索与发展，已形成由（ ）的为主线构成的较为完整规范的业务链，构建了资产管理业务全景图。
Ⅰ．上游投资人
Ⅱ．中游管理人
Ⅲ．下游投资标的
Ⅳ．末游投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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