1、当（）认为有必要时，一般是在公司出现重大问题（包括重大合规、风险等事件）时，可以提议召开临时股东会。
Ⅰ、监事
Ⅱ、监事会
Ⅲ、部门经理
Ⅳ、审计委员会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.规范性原则
D.公正性原则
3、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
4、合规负责人应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。
A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大合规风险
D.基金及公司存在重大隐患
（1）基金及公司发生违法违规行为；B项
（2）基金及公司存在重大合规风险或者隐患；CD项
（3）合规负责人依法认为需要报告的其他情形；
（4）中国证监会规定的其他情形。
5、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
6、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。
A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
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