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2026年基金《法律法规》章节试题精选：合规管理活动

来源:233网校 2026-03-14 00:00:52

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1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅲ．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
Ⅳ．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。Ⅰ项
②建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
③建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项
④建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。

2、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立对宣传推介材料进行合规审核机制

B.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

C.加强对异常交易的跟踪、监测和分析

D.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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参考答案：C

参考解析：销售合规性风险管理措施包括但不限于以下内容：
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。A项
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。D项
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守（B项）。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
C项属于投资合规性风险管理的主要措施。

3、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。

A.基金净值计算差错

B.不公平对待不同投资组合

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

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参考答案：A

参考解析：B、D两项属于基金管理人投资合规性风险，C项属于基金管理人销售合规性风险。故只有A项不属于基金管理人合规风险

4、销售合规性风险管理主要的措施有（）。
Ⅰ．建立对宣传推介材料进行合规审核机制
Ⅱ．对销售协议的签订进行合规审核
Ⅲ．制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ．加强销售行为的规范和监督

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案：D

参考解析：销售合规性风险管理措施包括但不限于以下内容：
（1）建立对宣传推介材料进行合规审核机制，统一使用经合规审核后的宣传推介材料。Ⅰ项
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。Ⅱ项
（3）严格审核客户开户资料，遵守投资者适当性规定和反洗钱规定，做好投资者信息告知和持续提供信息服务，不得误导投资者购买与其风险承担能力不相匹配的产品。制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。在销售基金产品和服务过程中，充分了解客户的情况，根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。Ⅲ项
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。Ⅳ项

5、有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标？（）
Ⅰ．降低运作风险
Ⅱ．提高投资业绩
Ⅲ．保障投资者利益
Ⅳ．避免投诉

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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参考答案：B

参考解析：基金管理人必须有效开展合规培训管理，通过建立一套完善的合规培训体系，跟踪和评估合规培训的效果，以保证员工能够有效理解国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范，从而帮助公司有效降低运作风险（Ⅰ项），保障投资者利益（Ⅲ项）。

6、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

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参考答案：A

参考解析：投资合规性风险涉及基金管理人未按适用法律、规则以及基金合同约定进行投资；基金管理人利用基金财产为基金持有人以外的人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等合规风险事件。

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