2026年基金《法律法规》章节试题精选：合规管理的考核机制和保障机制

来源:233网校 2026-03-13 00:00:11

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1、公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

A.80%

B.50%

C.25%

D.20%

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参考答案：B

参考解析：公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。

2、基金管理人对高级管理人员和各部门的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

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参考答案：D

参考解析：基金管理人对高级管理人员和各部门的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于15%。

3、公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

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参考答案：A

参考解析：公募基金管理人的合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。

4、关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（）。

A.从事证券、基金工作2年以上并且通过法律职业资格考试

B.诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录

C.通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务

D.在证券监管机构及相关自律组织任职5年以上，具有胜任合规管理工作的专业知识和技能

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参考答案：A

参考解析：合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务（C项正确），从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上并且通过法律职业资格考试（A项错误）；或者在证券监管机构及相关自律组织任职5年以上，具有胜任合规管理工作的专业知识和技能（D项正确）。同时要求合规负责人诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录（B项正确）。

5、基金管理人的子公司包括从事（）等业务活动的，应当由基金管理人选派人员作为其子公司高级管理人员负责合规管理工作。

A.另类投资

B.私募基金管理

C.基金销售

D.以上都是

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参考答案：D

参考解析：基金管理人的子公司包括从事另类投资、私募基金管理、基金销售等业务活动的，应当由基金管理人选派人员作为其子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由基金管理人的合规负责人考核和管理。

6、基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（）等相挂钩。
Ⅰ、短期考核
Ⅱ、合规管理
Ⅲ、风险管理
Ⅳ、过度激励

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案：B

参考解析：基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与合规和风险管理等相挂钩，严格禁止短期考核和过度激励。

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