1、基金服务机构加入中国证券投资基金业协会,成为其( )。
A.联席会员
B.普通会员
C.特别会员
D.观察会员
公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入中国证券投资基金业协会,成为普通会员。
不符合普通会员条件的其它私募基金管理人,加入中国证券投资基金业协会,成为观察会员。
证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等,加入中国证券投资基金业协会,成为特别会员。
2、关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
B项表述错误,基金业协会的职责包括对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。并不进行行政查处。
C项表述正确,基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
D项表述正确,基金业协会的职责包括依法办理非公开募集基金的登记、备案。
3、根据《证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
B.对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益(D选项正确);
(2)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分(C选项正确);
(3)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解(A选项正确);
B选项错误,与行政处罚相关的是中国证监会,不是基金业协会的职责。
4、( )成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
A.2013年6月16日
B.2012年6月6日
C.2013年6月7日
D.2012年5月16日
6、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。
A.接受业务主管单位中国证监会和民政部的业务指导和监督管理
B.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
C.证券投资基金行业的自律性组织
D.同一机构从事多种与基金相关业务的,应当以特别会员申请入会
7、2013年施行的( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定中国证券投资基金业协会的地位和规范中国证券投资基金业协会的职责权限提供了法律依据。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
8、关于中国证券投资基金业协会的性质,下列表述准确的是()。
A.行业的自律性组织
B.监管机构
C.营利性社会组织
D.行政机关
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