1、中国证监会有权采取（ ）行政处罚措施。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅲ.警告
Ⅳ.罚款
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
2、在基金互认业务中，国家外汇管理局的主要监管职责不包括（ ）。
A.接受跨境发行销售所涉及的主体，按规定进行的国际收支申报、涉外收付款以及对外金融资产负债和交易统计申报
B.两地基金的日常账户管理、资金汇入汇出管理
C.资金净汇入、净汇出的规模管理
D.组织、协调全国的反洗钱工作
（1）资金净汇入、净汇出的规模管理；C项
（2）两地基金的日常账户管理、资金汇入汇出管理；B项
（3）接受跨境发行销售所涉及的主体，按规定进行的国际收支申报、涉外收付款以及对外金融资产负债和交易统计申报；A项
（4）其他统计监测、信息报告管理职责以及对违法违规活动采取执法措施。
D项是中国人民银行的职责。
3、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
（1）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。Ⅰ项
（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。Ⅲ项
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。Ⅱ项
（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。
4、深圳证监局在对辖区多家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括（）。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.警告
Ⅲ.限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、在私募基金行业的监管中，中国证监会依法履行的职责有（ ）。
Ⅰ．对私募基金托管人的违法行为进行查处
Ⅱ．对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督
Ⅲ．对私募基金管理人从事私募基金业务活动进行监督管理
Ⅳ．制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则；Ⅳ项
②对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处；Ⅰ、Ⅲ项
③对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；Ⅱ项
④法律、行政法规规定的其他职责。
此外，中国证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。
6、某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（）。
A.进行现场检查
B.询问相关人员
C.查阅复制相关资料
D.以上都可以
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；A项
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；B项
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；C项
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以在法定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖。
7、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。
A.没收违法所得
B.罚款
C.撤销基金从业资格
D.出具纪律处分决定书
8、证券基金机构监管司是中国证监会内部设立的基金监管部门，其职责不包括（ ）。
A.承担私募基金的监督检查工作
B.对基金服务机构及其业务实施准入管理
C.负责拟订合格境外投资者监管制度
D.开展风险监测和个案风险处置
证券基金机构监管司负责拟订证券基金经营机构、证券投资咨询机构、基金托管机构、基金服务机构、合格境外投资者监管制度（C项），依法对上述机构及其业务实施准入管理（B项），对其业务活动和人员从业行为实施监督管理，开展风险监测和个案风险处置（D项）。
市场监管二司负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作（A项），承担打击非法证券期货基金金融活动和清理整顿各类交易场所有关工作。
中国证监会派出机构在其辖区内履行对基金行业监管的职责。
更多基金从业《法律法规》新教材精选试题可进入233网校APP--基金从业--题库--章节习题进行冲刺巩固。也可添加基金学霸君企业微信，拉你进考试刷题群！
扫码加学霸君企微，进考试刷题群↓↓
基金历年考试真题及答案
| 基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 基金法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资基金历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 私募股权投资历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
大家也可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“基金从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有基金法律法规、证券投资基金、私募股权投资基金科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！
(题库界面如上所示）
中国证券投资基金业协会不会公布基金从业考试真题及答案。如果大家想知道基金从业考题情况，可以在考后来233网校估分对答案、看考情！233网校将在每次考后收集整理考试真题答案解析，欢迎各位考生们考后来分享试题，专业老师将为您解答试题答案！现在大家可以提前预约估分提醒。
👇👇下方扫码，进入基金考试真题估分👇👇
