1、公募基金管理人的治理结构要求不包括()。
A.组织机构健全、职责划分清晰
B.制衡监督有效、激励约束合理
C.股东直接参与日常投资决策
D.建立包括股东会、董事会等的公司治理结构
2、公募基金管理人设置()行使内部监督职能。
A.仅股东会
B.仅董事会
C.监事(会)或审计委员会
D.仅经营层
3、关于公募基金管理人设立分支机构及相关管理要求,下列说法正确的是()。
A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率
4、公募基金管理人应当建立与股东之间的()。
A.业务和客户关键信息共享制度
B.业务和客户关键信息隔离制度
C.投资决策联合机制
D.风险共担机制
5、拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过( )日的,公募基金管理人应当自决定之日起( )个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。
A.15;3
B.30;3
C.15;5
D.30;5
6、关于公募基金管理人的业务范围,下列说法正确的是()。
A.公募基金管理人仅能从事公募基金管理业务
B.从事公募基金管理业务无需中国证监会核准
C.申请增加业务时,拟增加业务范围无需与公司财务状况相适应
D.从事各项业务应当坚持审慎经营原则
公募基金管理人从事各项业务应当坚持审慎经营原则(D项正确)。公募基金管理人申请增加业务的,现有业务经营管理状况应当保持良好,拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应(C项错误),符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求。
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