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精选题!2026年基金法律法规第四章:公募基金管理人的治理和经营

来源:233网校 2026-09-15 00:00:28

1、公募基金管理人的治理结构要求不包括()。

A.组织机构健全、职责划分清晰

B.制衡监督有效、激励约束合理

C.股东直接参与日常投资决策

D.建立包括股东会、董事会等的公司治理结构

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参考答案:C
参考解析:公募基金管理人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全、职责划分清晰(A项)、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构(B项),建立包括股东会、董事会、监事(会)或审计委员会、经营层等的公司治理结构(D项),不断提升公司治理水平。

2、公募基金管理人设置()行使内部监督职能。

A.仅股东会

B.仅董事会

C.监事(会)或审计委员会

D.仅经营层

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参考答案:C
参考解析:公募基金管理人设置监事(会)或审计委员会行使内部监督职能。故本题选C项

3、关于公募基金管理人设立分支机构及相关管理要求,下列说法正确的是()。

A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构

B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界

C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系

D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率

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参考答案:C
参考解析:公募基金管理人可以设立子公司或者分公司等中国证监会规定形式的分支机构(A项错误);公募基金管理人应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系(C项正确),公募基金管理人与子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界(B项错误),建立有效的隔离制度,不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形(D项错误),防止可能出现的风险传递和利益冲突。

4、公募基金管理人应当建立与股东之间的()。

A.业务和客户关键信息共享制度

B.业务和客户关键信息隔离制度

C.投资决策联合机制

D.风险共担机制

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参考答案:B
参考解析:公募基金管理人的公司章程应当明确股东会的职权范围和议事规则。公募基金管理人应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。故本题选B项

5、拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过(  )日的,公募基金管理人应当自决定之日起(  )个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。

A.15;3

B.30;3

C.15;5

D.30;5

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参考答案:B
参考解析:B选项正确,拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公募基金管理人应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。

6、关于公募基金管理人的业务范围,下列说法正确的是()。

A.公募基金管理人仅能从事公募基金管理业务

B.从事公募基金管理业务无需中国证监会核准

C.申请增加业务时,拟增加业务范围无需与公司财务状况相适应

D.从事各项业务应当坚持审慎经营原则

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参考答案:D
参考解析:经中国证监会批准或者认可(B项错误),公募基金管理人可以从事私募资产管理业务和其他相关业务(A项错误)。
公募基金管理人从事各项业务应当坚持审慎经营原则(D项正确)。公募基金管理人申请增加业务的,现有业务经营管理状况应当保持良好,拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应(C项错误),符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求。

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