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2025年基金从业《法律法规》经典真题练习(8.11)

来源:233网校 2025-08-11 00:00:23

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根据《证券投资基金法》规定,私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.500

B.100

C.50

D.200

参考答案:D
参考解析:

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确()。

Ⅰ内控目标

Ⅱ内控原则

Ⅲ内控措施

Ⅳ控制环境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义,以下说法错误的是()。

A.客户至上要求客户利益优先于基金管理人利益和基金从业人员利益

B.客户至上要求公平对待所有客户的利益

C.客户至上要求认真处理客户的投诉

D.客户至上要求基金公司满足客户的一切要求,包括对投资收益的保证

参考答案:D
参考解析:

客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。

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