2025年11月基金从业《基金基础知识与法律法规》考试已结束，由于这次是新教材启用首考，出现了不少新考点内容，233网校老师整理了基金《法律法规》真题考点内容，帮助大家更好的备考复习！
【真题考点】
合规管理的基本原则：(1)合法合规原则。公司合规管理应当保证公司的各项经营管理活动以及公司的规章制度、操作流程等符合适用的法律及规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则的相关规定。
(2)健全性原则。公司应当通过设立健全的合规管理制度和体系，配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员，结合公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。基金管理人的合规管理应当覆盖其所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体员工，各级子公司的合规管理应当纳人基金管理人的统一体系。合规管理工作应当贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(3)有效性原则。公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具，建立有效的合规管理流程，以保障公司和基金的合规运作，提高合规管理的有效性。基金管理人向监管部门报送的年度合规报告中，最重要的内容之一是基金管理人合规管理有效性的评估及改进情况。监管部门要求基金管理人内部每年不得少于1次对合规管理有效性进行全面评估，聘用外部专业机构进行全面评估，每3年至少1次。
(4)独立性原则。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则之一。
【考试原题】
某证券公司通过设立健全的合规管理制度和体系，配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员，做到了合规管理的全面覆盖以上体现了合规管理基本原则中的( )。
A.健全性原则
B.独立性原则
C.合法合规原则
D.有效性原则
健全性原则要求公司应当通过设立健全的合规管理制度和体系，配备足够的、具备相应专业知识和技能的合规人员，结合公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。
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