1、通常情况下，合格投资者是指具有一定（ ）。
Ⅰ．风险识别能力
Ⅱ．风险规避能力
Ⅲ．风险承担能力
Ⅳ．风险转移能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、个人投资者拟购买股权投资基金的基金份额，在不考虑个人年均收入的情况下，下列资产证明可用于合格投资者认定审查的是（ ）。
A.银行存款100万元
B.银行理财200万元
C.信托计划300万元
D.投资性房地产500万元
(1)净资产不低于1000万元的单位。
(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。
金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
3、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性()。
A.基金管理人居于信息优势地位
B.基金投资者通处于信息优势地位
C.存在较为严重的信息不对称
D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人
基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称；基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息；而基金投资者通常处于信息劣势地位。在存在信息不对称的情况下，基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的“败德”行为，从而损害基金投资者利益。特别是当股权投资基金以非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人，“败德”行为可能发生得更多。
4、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ．投资于单只基金的金额不低于100万元
Ⅲ．净资产不低于1000万元的单位
Ⅳ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)净资产不低于1000万元的单位；
(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
5、下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是()。
A.特定对象确定→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
B.特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
C.投资者适当性匹配→特定对象确定→基金风险提示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
D.投资者适当性匹配→特定对象确定→投资冷静期→基金风险提示→合格投资者确认→回访确认
6、合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（ ）万元。
A.100
B.50
C.60
D.30
7、要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是()。
A.投资者保护制度
B.合格投资者制度
C.投资者交易制度
D.投资限额制度
8、下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法，正确的是（ ）。
A.面向合格投资者进行募集，最终获得150位投资者共计15亿元投资
B.面向近三年个人年均收入不低于50万元的个人募集，最终获得两位个人投资者每人2 000万元投资
C.面向净资产不低于1 000万元的单位及近三年个人年均收入不低于100万元的个人募集，最终获得70位投资者共计20亿元投资
D.面向非基金行业从业的个人投资者进行募集，最终获得45位投资者共计4 000万元投资
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