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精选题!2026年私募股权投资基金第四章:募集筹备

来源:233网校 2026-09-25 00:00:26

1、反向尽职调查资料内容通常包括(  )。
Ⅰ.基金管理人的投资决策流程
Ⅱ.基金管理人内部治理
Ⅲ.合规运营情况
Ⅳ.核心团队成员信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:

反向尽职调查资料。基金管理人应根据投资者的需求准备并提供相关资料,内容通常涵盖基金管理人的投资决策流程、内部治理结构(包括关联交易和利益冲突的处理机制等)、合规运营情况,核心团队成员的配置、背景、合作历史、激励与约束机制及稳定性,储备项目的情况等。

2、 股权投资基金推介材料应由(  )制作。

A.私募基金托管人

B.私募基金管理人

C.基金管理人委托的基金销售机构

D.中国证券投资基金业协会

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参考答案:B
参考解析:《私募投资基金募集行为管理办法》规定,私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

3、在中国证监会(  )的机构,可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

C.注册取得股权投资基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

D.注册取得股权投资基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

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参考答案:A
参考解析:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

4、关于基金管理人制作的反向尽职调查问卷,其核心目的和主要内容来源是()。

A.由投资者提供,用于补充推介材料无法完全覆盖的信息需求

B. 由基金管理人制定,用于全面了解投资者的财务状况

C. 由监管机构提供,作为合规审查的标准模板

D. 由基金托管人制定,用于监控资金流向

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参考答案:A
参考解析:A选项正确,由于基金管理人提供的募集推介资料可能不足以满足投资者作出投资决策的全部信息需求,经验丰富的投资者(尤其是机构类专业投资者)可能会要求更加系统、更有针对性的信息。此类由投资者对基金管理人进行的调查被称为反向尽职调查。

5、在募集筹备阶段,基金管理人准备的反向尽职调查资料内容通常不包括( )。

A.基金管理人的投资决策流程

B. 基金管理人内部治理结构

C. 基金管理人核心团队成员的背景

D. 基金的最终募集规模

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参考答案:D
参考解析:反向尽职调查资料内容通常涵盖基金管理人的投资决策流程、内部治理结构、合规运营情况、核心团队成员的背景等(ABC正确),而基金的最终募集规模是募集完成后才能确定的,不属于反向尽职调查资料的内容,答案选项D。

6、在股权投资基金募集筹备阶段,下列文件中,不属于基金管理人向潜在投资者传递信息媒介的是()。

A.募集推介材料

B. 反向尽职调查问卷

C. 基金核心条款清单

D. 基金估值核算报告

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参考答案:D
参考解析:筹备阶段信息传递文件包括:①募集推介材料;②反向尽职调查问卷;③基金核心条款清单;④其他资料(如估值政策文件、定期报告模板等)。D 选项 “基金估值核算报告” 通常是基金运作过程中向投资者披露的定期信息,不属于募集筹备阶段的向潜在投资者传递信息的核心媒介文件。

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