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精选题!2026年私募股权投资基金第二章:股权投资基金管理人的专业要求

来源:233网校 2026-09-10 00:00:33

1、基金管理人投资管理体系需覆盖的流程不包括( )。

A.行业研究与项目开发

B. 项目筛选、尽职调查

C. 投资决策、投后管理

D. 员工绩效考核

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参考答案:D
参考解析:基金管理人需要建立起覆盖项目投资全流程的投资管理体系,包括行业研究与项目开发项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、项目退出等环节,员工绩效考核不属于投资管理体系流程,ABC都包括,答案选D。

2、关于股权投资基金管理团队的考核评价机制,下列做法不符合行业特点的是( )。

A.建立 “容错” 机制,不以单个项目的短期损失否定团队管理能力

B. 考核重点聚焦于基金整体投资组合的长期收益表现

C. 在基金募集设立期,重点考核项目投资完成数量与质量

D. 不同阶段的考核评价与该阶段的基金管理工作重点相适应

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参考答案:C
参考解析:基金在不同阶段的管理重点不同:募集设立期的主要工作是完成基金的募集与交割,投资期的主要工作才是高质量完成对外投资。因此在募集期重点考核投资完成情况是不符合阶段特点的,C错误。A、B、D均符合要求。

3、从内部控制角度看,保障基金管理人专业审慎的重要做法是( )。

A.让投资团队独立完成项目风险评估

B. 保持风险控制团队与投资团队的相对独立性

C. 仅依靠投资团队的专业水平

D. 减少风险控制团队的参与

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参考答案:B
参考解析:从内部控制角度来看,保持风险控制团队与投资团队的相对独立性至关重要,对项目风险的评估不应当完全由投资团队完成,B选项正确。A、C、D选项,让投资团队独立评估风险、仅依赖其专业水平或减少风控参与,会导致风险评估缺乏客观监督,易引发盲目决策,违背内部控制中 “制衡性” 原则,无法保障专业审慎。

4、对股权投资基金管理团队的激励约束方式不包括()。

A.团队持股

B. 团队跟投

C. 业绩报酬分享

D. 固定工资

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参考答案:D
参考解析:从激励约束的角度来看,对股权投资基金管理团队的激励和约束,主要通过团队持股团队跟投、绩效奖励、业绩报酬分享、损失分担等方式实现,不包括D选项,故本题答案选D。

5、关于私募基金管理人专业化经营的要求,以下表述错误的是()。

A.同一基金管理人可以兼营私募证证券投资和私募股权投资业务

B.基金管理人应当在经营范围中标明私募基金管理、私募投资基金管理、私募股权投资基金管理、创业投资基金管理体现受托管理私募基金特点的字样

C.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务

D.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金

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参考答案:A
参考解析:D项说法正确,基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金。
B项说法正确,基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样。
A项说法错误,同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要,可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体,分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。
C项说法正确,.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务。

6、对股权投资基金管理团队的激励和约束,主要通过多种方式实现,以下不属于这类方式的是( )。

A.团队持股

B. 团队跟投

C. 固定薪酬

D. 业绩报酬分享

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参考答案:C
参考解析:
对股权投资基金管理团队的激励和约束,主要通过团队持股、团队跟投、绩效奖励、业绩报酬分享、损失分担等方式实现,固定薪酬不属于这类激励约束方式。

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