1、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。
A.流通股协议转让和非流通股协议转让
B.国有股协议转让和非国有股协议
C.协议收购
D.股份回购
2、企业上市后股权锁定期设置的目的在于( )
A.提高退出实现的收益率水平
B.提高退出节奏的计划性
C.发行企业主动提升投资者信心
D.保护中小投资者
4、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.多次竞价
D.系统竞价
5、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（ ）划分的。
A.转让股份类型的不同
B.转让主体类型的不同
C.转让情形不同
D.转让股份价格的不同
6、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
7、证券交易所每个交易日的开市价格一般由()形成。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.要约收购
D.登记挂牌
8、关于股权投资基金的协议转让退出，以下表述正确的是（）。
Ⅰ. 股权转让方和受让方经初步谈判，可以签署股权转让意向书
Ⅱ. 股权回购的发起人可以是股权投资基金、公司控股股东
Ⅲ. 股权转让方可以根据保密原则对受让方的尽职调查不予配合
Ⅳ. 股权转让完毕后，不涉及标的公司控制权变化的无需向市场监督管理部门办理变更登记
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ表述正确。股权回购是协议转让的常见情形之一：股权投资基金可因被投企业未达业绩承诺等约定情形，发起股权回购；公司控股股东也可能出于巩固控制权等目的，主动发起对基金所持股权的回购，二者均具备合法发起资格。
Ⅲ表述错误。尽职调查是受让方核实标的股权价值、潜在风险的关键环节。股权转让方虽需遵守保密义务，但对于受让方合理合规的尽职调查应积极配合；若无故不予配合，会导致交易无法推进，且不符合协议转让中诚实信用的基本要求。
Ⅳ表述错误。无论是否涉及控制权变更，只要发生股权权属转移，就需向市场监督管理部门办理股权变更登记。该登记是确认股权变更效力、保障受让方合法权益的法定程序，与控制权是否变动无关。
综上，B选项正确。
9、大宗交易，又称为大宗买卖，具有下列除（ ）外的特点。
A.相对于普通投资者所采取的自动报价转让定价更加灵活
B.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C.高成本
D.高效率
10、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。
A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出
B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式
C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份
D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份
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