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基金从业《私募股权基金》真题及答案精选:第九章

来源:233网校 2021-04-29 00:18:10

2021年3月27日基金从业《私募股权基金》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金管理人应当向( ) 报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.北京股权投资基金协会

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

考点:定期报告

对应章节:第九章 第二节 掌握

2、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施,以下表述正确的是( ) 。

A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理

B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离,该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构

C.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产

D.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产

参考答案:A
参考解析:

A选项正确,服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

B项错误,基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利 益冲突,并披露给投资者。

C项、D项错误,基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

故本题选A。

考点:基金服务机构的利益冲突防范

对应章节:第九章 第二节 了解

3、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金( )。

A.拥有200万元存款 ,年均收入15万元的中学教师

B.持有价值200万元股票,近三年年均收入25万元的股民

C.拥有价值500万元别墅 ,近三年年均收入30万元的律师

D.持有100万元国债 ,近三年年均收入55万元的医生

参考答案:D
参考解析:

权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。

下列投资者视为合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

考点:合格投资者

对应章节:第九章 第二节 掌握

4、根据有关税收优惠政策,天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注销清算的的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,()。

A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

参考答案:B
参考解析:

天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

考点:创业投资企业的税收优惠

对应章节:第九章 第四节 掌握

5、某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施,该管理人对该行政处罚不服,关于以下措施表述正确的是()

A.可选择向复议机关申请复议,也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼

B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼

C.只能先向复议机关申请复议,对复议决定不服的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼

D.只能向复议机关申请复议

参考答案:A
参考解析:

对行政监管措施不服的,可以根据《行政复议法》等相关规定,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议,也可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

考点:政府管理的处理方式

对应章节:第九章 第三节 理解

6、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是().

Ⅰ.基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

Ⅱ.基全从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得

Ⅲ.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人

Ⅳ.股权投资基全的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常,管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚(Ⅰ错误),且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员,以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等(Ⅳ正确)。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。 (Ⅱ错误)管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,(Ⅲ正确)

考点:股权投资基金从业人员要求

对应章节:第九章 第二节 掌握

7、 2016年8月1日,基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司 500万股;2019年7月25日,A公司正式提交发行申请材料;2020年6月6日,A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金,可以通过证券交易所集中竞价交易在()

A2个月内减持不超过5万股

B2个月内减持不超过30万股

C3个月内减持不超过30万股

D3个月内减持不超过5万股

参考答案:A
参考解析:

在中国证券投资基金业协会备案的创业投资基金,其所投资符合条件的企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份,适用下列比例限制:

(一)截至发行人首次公开发行上市日,投资期限不满 36 个月的,在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总 数的 1%;

(二)截至发行人首次公开发行上市日,投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的,在 2 个月内减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 1%;

(三)截至发行人首次公开发行上市日,投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的,在 1 个月内减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 1%

(四)截至发行人首次公开发行上市日,投资期限在 60 个月以上的,减持股份总数不再受比例限制。

投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到 300 万元之日或者投资金额累计达到投资该首次公开发行企业总投资额 50%之日开始计算。

2016年8月1日到2020年6月6日,投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月,在 2 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%,即500万*1%=5万股。

考点:集中竞价交易

对应章节:第九章 第二节 掌握

8、机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是()

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

参考答案:D
参考解析:

股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。基金管理人和基金托管人既是基金的当事人又是基金的主要服务机构。

考点:基金服务机构

对应章节:第九章 第二节 了解

9、关于当然合格投资者认定的表述,可能存在错误的是( )

A.社会保障基金被视为当然合格投资者

B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者

C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者

D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者

参考答案:D
参考解析:

下列投资者视为当然合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。

考点:合格投资者

对应章节:第九章第二节 掌握

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