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基金从业《私募股权基金》真题及答案精选:第十章

来源:233网校 2021-04-30 00:22:06

2021年3月27日基金从业《私募股权基金》真题有可能会重复出现,基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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1、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示权资者的是( )。

A.聘请投资顾问所涉风险

B.流动性风险

C.投资标的风险

D.基金运营风险

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、 聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。A选项正确。

股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

考点:股权投资基金的特殊风险提示

对应章节:第十章 第三节 掌握

2、某股权投资基金运行时,发生()时,该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.基金托管人有重大负面新闻

B.基金投资的某一项目公司发生亏损

C.基金管理人变更

D.基金净值发生变化

参考答案:C
参考解析:

此外,基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

(1 ) 基金合同发生重大变化;

(2 ) 基金发生清盘或清算;

(3 ) 基金管理人、基金托管人发生变更;

(4 ) 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

考点:重大事项报告

对应章节:第十章 第二节了解

3、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下表述错误的是()

A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离

B.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离

D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务

参考答案:D
参考解析:

私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人,需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且,“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发 [ 1997] 9 6号 )中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

考点:基金管理人的业务范围

对应章节:第十章 第二节 了解

4、关于股权投资基金的运营行为 ,不符合法律法规规定的是().

A、向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保延投资者实现某一最低收益率

B、向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

C、向投资者说明基金承担的主要费用及费率

D、向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包 括 宣 传 “预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。

考点:股权投资基金的运营

对应章节:第十章 第三节 掌握

5、关于股权投资基全行业自律,以下表述正确的是()

A.行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分

B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动

C.行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则

D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成

参考答案:B
参考解析:

股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组成(D错误)。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程,也是一种与政府监管相并列的市场治理手段(A错误)。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上,行业成员联合设定行业规则的活动(B正确),行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。同时,行业自律是由行业自律组织实施的自律约束,行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则(C错误)。

考点:基金行业自律

对应章节:第十章 第一节 了解

6、股权投资基全管理人应当单独编制《风险揭示书》,基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明()。

Ⅰ.收到揭示书,并已阅读

Ⅱ.自愿承担风险

Ⅲ.了解投资风险

Ⅳ.信任基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

需要陈述和声明收到揭示书,并已阅读,充分了解并谨慎评估自身的风险承受能力,自愿承担投资该私募基金所面临的风险。

考点:风险揭示书

对应章节:第十章 第三节 掌握

7、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金,该基金主要投资初创科技型企业,基金管理人在基金登记备案时,必须报送的信息或材料不包括()

A.基金名称

B.管理人过往投资业绩

C.主要投资方向

D.基金合同

参考答案:B
参考解析:

基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台, 如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金备案时,应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(公司章程或者合伙协议)等基本信息。

考点:基金管理人的登记备案

对应章节:第十章 第二节 了解

8、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括( ) 。

Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更

Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

Ⅳ基金管理人分立或者合并

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

考点:股权投资基金管理人应向基金业协会报告的内容

对应章节:第十章 第二节 了解

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