行业协会考点解析
行业协会介绍
中国证券投资基金业协会
1.2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
2.基金业协会的性质:自律性组织,接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。
3.成员构成:
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会员类型 |
对应机构 |
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普通会员 |
公募基金管理人 基金托管人 符合协会规定条件的私募基金管理人 |
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联席会员 |
基金服务机构 |
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观察会员 |
不符合普通会员条件的其它私募基金管理人 |
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特别会员 |
证券期货交易所 登记结算机构 指数公司 经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会 境内外其他特定机构投资者 |
注意:同一机构从事多种与基金相关业务的,应当以普通会员、联席会员、观察会员、特别会员为次序,依次选择对应会员类别申请入会。
4.基金业协会的职责
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
(6)对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;
(7)依法办理非公开募集基金的登记,备案;
(8)协会章程规定的其他职责。
中国证券业协会
1.性质:自律性组织,非营利性社会团体法人,接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。
2.组成
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会员类型 |
对应机构 |
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法定会员 |
证券公司 |
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普通会员 |
证券投资咨询机构 证券资信评级机构 证券公司私募投资基金子公司 证券公司另类投资子公司 |
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特别会员 |
证券交易所 金融期货交易所 区域性股权市场运营机构等 |
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观察员 |
公募基金管理公司根据相关规定作为网下机构投资者 |
二、中国证券业协会对基金行业的自律管理
网下申购新股是证券投资基金的重要投资方式之一,基金管理人运用基金财产参与首次公开发行股票的网下申购,应当接受中国证券业协会的自律管理。
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正确答案: B
答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;A项
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;D项
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;C项
(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;
(8)协会章程规定的其他职责。
正确答案: C
答案解析: 公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入中国证券投资基金业协会,成为普通会员。
正确答案: A
答案解析: 依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益(I描述正确)。(2)依法维护会员的合法权益(II描述正确),反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则(III描述正确),监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。
正确答案: C
答案解析: 【特别会员】包括证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构,与基金行业相关的全国性社会团体,对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体,对基金行业有重要影响的境外机构,基金行业的重要机构投资者,其他对基金行业具有重要影响的机构。
正确答案: A
答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;B项正确
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;C项正确
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;D项正确
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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王佳荣
金融圈达人
主讲:金融市场基础知识,期货基础知识,基金法律法规
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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李楠
多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。
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