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行业协会

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行业协会考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第3章 基金法律法规体系和监管体系/第三节 行业自律/行业协会
所属版本:2025

行业协会介绍

中国证券投资基金业协会

1.2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

2.基金业协会的性质:自律性组织,接受业务主管单位中国证监会社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。

3.成员构成:

会员类型

对应机构

普通会员

公募基金管理人

基金托管人

符合协会规定条件的私募基金管理人

联席会员

基金服务机构

观察会员

不符合普通会员条件的其它私募基金管理人

特别会员

证券期货交易所

登记结算机构

指数公司

经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会

境内外其他特定机构投资者

注意:同一机构从事多种与基金相关业务的,应当以普通会员联席会员观察会员特别会员为次序,依次选择对应会员类别申请入会。

4.基金业协会的职责

1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

2)依法维护会员的合法权益反映会员的建议和要求

3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动

6)对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行

7)依法办理非公开募集基金的登记,备案

8)协会章程规定的其他职责。

中国证券业协会

1性质自律性组织,非营利性社会团体法人,接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。

2组成

会员类型

对应机构

法定会员

证券公司

普通会员

证券投资咨询机构

证券资信评级机构

证券公司私募投资基金子公司

证券公司另类投资子公司

特别会员

证券交易所

金融期货交易所

区域性股权市场运营机构等

观察员

公募基金管理公司根据相关规定作为网下机构投资者

二、中国证券业协会对基金行业的自律管理

网下申购新股是证券投资基金的重要投资方式之一,基金管理人运用基金财产参与首次公开发行股票的网下申购,应当接受中国证券业协会的自律管理。

专题更新时间:2025/12/25 17:28:43

行业协会考点试题

单选题 1.根据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责不包括(  )。
A . 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B . 依法办理公开募集基金的注册和备案
C . 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D . 提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动

正确答案: B

答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括:
(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;A项
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;D项
(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;C项
(7)依法办理非公开募集基金登记、备案
(8)协会章程规定的其他职责。

单选题 2.公募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,成为()。
A . 观察会员
B . 联席会员
C . 普通会员
D . 特别会员

正确答案: C

答案解析: 公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入中国证券投资基金业协会,成为普通会员。

单选题 3.依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括()。
Ⅰ.维护基金投资者的合法权益
Ⅱ.维护协会会员的合法权益
Ⅲ.制定和实施行业自律规则
Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ

正确答案: A

答案解析: 依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益(I描述正确)。(2)依法维护会员的合法权益(II描述正确),反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则(III描述正确),监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

单选题 4.中国证券投资基金协会的特别会员不包括( )。
A . 证券期货交易所
B . 地方基金业协会
C . 基金销售机构
D . 登记结算机构

正确答案: C

答案解析: 【特别会员】包括证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构,与基金行业相关的全国性社会团体,对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体,对基金行业有重要影响的境外机构,基金行业的重要机构投资者,其他对基金行业具有重要影响的机构。

单选题 5.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是(  )。
A . 对涉及违反规定的基金相关机构进行行政处罚
B . 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C . 监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D . 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

正确答案: A

答案解析: 依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;B项正确
②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;C项正确
④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;
⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;D项正确
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;
⑧协会章程规定的其他职责。

大咖讲解:行业协会

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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交易场所

证券交易所

一、证券交易所的性质

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

二、证券交易所的职责

提供证券交易的场所、设施和服务

制定和修改证券交易所的业务规则

依法审核公开发行证券申请

审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市

提供非公开发行证券转让服务

组织和监督证券交易

对会员进行监管

对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管

管理和公布市场信息

⑪开展投资者教育和保护

⑫法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能

三、证券交易所对基金行业的自律管理

(一)对基金份额上市交易的自律管理

1.对封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金等基金的上市条件和程序、信息披露的要求等作出了具体规定

2.基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律管理

(二)对基金投资行为的自律管理

证券交易所设有交易监控系统,对基金在证券市场的投资运作行为以及投资者在场内买卖基金的合法合规性进行日常监控

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、书面警告约见谈话公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

其他交易

一、中国银行间市场交易商协会

基金开展债券投资交易的重要场所。

二、期货交易所:

股指期货国债期货商品期货等期货合约和衍生品是基金的重要投资品种。

三、全国中小企业股份转让系统

私募基金私募资产管理计划可以参与全国股转系统的证券交易。

四、区域性股权市场

主要服务于所在省级行政区域内中小微企业私募股权市场,为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施。

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