诚实守信的基本要求考点解析
诚实守信的基本要求介绍
1、不得进行内幕交易和利用未公开信息交易
2、不得操纵市场
3、不得欺诈客户
4、不得进行不正当竞争
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正确答案: B
答案解析: 内幕信息包括公司的经营方针和经营范围的重大变化、公司的重大投资行为、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易等投资者尚未得知并可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件。A、C、D项均是可能产生较大影响的事件,属于内幕信息,故本题选B项。
正确答案: D
答案解析: 证券的内幕信息是指证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
正确答案: D
答案解析: 基金业是个竞争激烈的行业,同业同行间应当如何展开竞争,直接关系同业同行间的诚信,关系基金市场的秩序和基金行业的社会形象。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
正确答案: A
答案解析: 操纵市场的行为:利用资金优势、持股或持券优势和信息优势,单独或者合谋串通,进行连续虚假交易操纵市场,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场或以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量。故本题选A项
正确答案: B
答案解析: 操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。
B项属于,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于基于交易的操纵市场,是“操纵市场”的构成要素之一。
A项不属于,控制多个不同名义的证券账户,如果没有达到规模,是无法达到扭曲证券价格或者控制交易量的,所以无法达到操纵市场的目的,不符合“操纵市场”的构成要素。
C项不属于,篡改关联方信息,无法达到操纵市场价格或者交易量的目的。
D项不属于,虚构交易时间并不能达到对证券价格或者对交易量的操纵,不符合“操纵市场”的构成要素。
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赵聪
AFP持证人,经济师
主讲:证券投资基金基础知识,中级个人理财
原某985高校金融讲师,CFP持证人, 中国工商银行、中信银行、中国人寿保险公司、中泰证券、中国邮政集团等多家机构特聘内训讲师。

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从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。

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多家银行内训讲师
主讲:私募股权投资基金基础知识,中级银行管理,初级银行管理,上岗实训
233网校签约网课老师,专业从事AFP/CFP、银行从业、基金从业、中级经济师、银行校园招聘等课程的研究和授课,曾在四大行及华夏银行、天津银行、渤海银行等机进行金融类培训工作。

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赵聪
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