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诚实守信的基本要求

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诚实守信的基本要求考点解析

所属考试:基金从业
授课老师:王佳荣
所属科目:基金法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第7章 基金职业道德规范/第三节 诚实守信/诚实守信的基本要求
所属版本:2026

诚实守信的基本要求介绍

1、不得进行内幕交易和利用未公开信息交易
2、不得操纵市场
3、不得欺诈客户
4、不得进行不正当竞争

专题更新时间:2026/08/28 18:41:51
基金法律法规:基金从业人员如何避免不正当竞争行为?

基金法律法规:基金从业人员如何避免不正当竞争行为?

本文详细探讨了基金从业人员在日常工作中如何避免不正当竞争行为,包括不得采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售基金,以及不得贬低或诋毁同业机构及其从业人员。通过具体案例分析,帮助读者更好地理解和应用这些基本原则。
2026-06-04 浏览:44
基金法律法规:如何确保基金从业人员遵守公开、公平、公正的原则?

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本文详细探讨了基金从业人员在日常工作中如何确保遵守公开、公平、公正的原则,以及这些原则的具体应用和重要性。通过具体案例分析,帮助读者更好地理解和应用这些基本原则。
2026-06-04 浏览:26
基金法律法规:基金从业人员在日常工作中如何体现诚实守信?

基金法律法规:基金从业人员在日常工作中如何体现诚实守信?

本文探讨了基金从业人员在日常工作中如何体现诚实守信的基本要求,包括公开、公平、公正的原则,以及不得进行内幕交易、操纵市场和欺诈客户等行为。通过具体案例分析,帮助读者更好地理解和应用这些基本原则。
2026-06-04 浏览:40
基金法律法规:如何理解诚实守信的基本要求?

基金法律法规:如何理解诚实守信的基本要求?

本文将深入探讨基金从业人员在日常工作中应当遵守的诚实守信的基本要求,包括公开、公平、公正的原则,以及不得进行内幕交易、操纵市场和欺诈客户等行为。通过具体案例分析,帮助读者更好地理解和应用这些基本原则。
2026-06-03 浏览:52
基金法律法规:基金从业人员如何遵守诚实守信的基本要求?

基金法律法规:基金从业人员如何遵守诚实守信的基本要求?

本文详细探讨了基金从业人员在日常工作中应如何遵守诚实守信的基本要求,包括公开、公平、公正的原则,以及不得进行内幕交易、操纵市场和欺诈客户等行为。通过具体案例分析,帮助读者更好地理解和应用这些基本原则。
2026-06-03 浏览:40

诚实守信的基本要求考点试题

单选题 1.基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是(  )。
A . 某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B . 某上市公司人员招聘计划
C . 某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D . 某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

正确答案: B

答案解析: 内幕信息包括公司的经营方针和经营范围的重大变化、公司的重大投资行为、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易等投资者尚未得知并可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件。A、C、D项均是可能产生较大影响的事件,属于内幕信息,故本题选B项。

单选题 2.证券的内幕信息是指证券交易活动中,涉及(  )的尚未公开的信息。
A . 发行人的经营
B . 发行人的财务
C . 对发行人证券的市场价格有重大影响
D . 以上都是

正确答案: D

答案解析: 证券的内幕信息是指证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

单选题 3.某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是(  )。
A . 目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高涨
B . 在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
C . 参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策
D . 目标公司股票市值小,当发现有大的同业基金进入时,就打压股价,等对方卖出时再低价买入

正确答案: D

答案解析: 基金业是个竞争激烈的行业,同业同行间应当如何展开竞争,直接关系同业同行间的诚信,关系基金市场的秩序和基金行业的社会形象。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

单选题 4.操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌 “操纵市场” 的行为包括(  )。
Ⅰ.利用未公开信息交易
Ⅱ.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,影响交易价格
Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格
Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ
D . Ⅰ、Ⅲ

正确答案: A

答案解析: 操纵市场的行为:利用资金优势、持股或持券优势和信息优势,单独或者合谋串通,进行连续虚假交易操纵市场,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场或以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量。故本题选A项

单选题 5.下列属于操纵证券市场的行为是()。
A . 控制多个不同名义的证券账户
B . 虚增证券交易量
C . 篡改关联方信息
D . 虚构交易时间

正确答案: B

答案解析: 操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。
B项属于,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于基于交易的操纵市场,是“操纵市场”的构成要素之一。
A项不属于,控制多个不同名义的证券账户,如果没有达到规模,是无法达到扭曲证券价格或者控制交易量的,所以无法达到操纵市场的目的,不符合“操纵市场”的构成要素。
C项不属于,篡改关联方信息,无法达到操纵市场价格或者交易量的目的。
D项不属于,虚构交易时间并不能达到对证券价格或者对交易量的操纵,不符合“操纵市场”的构成要素。

大咖讲解:诚实守信的基本要求

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
中级经济师
从事金融类考试培训多年,知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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