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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月30日)
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【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，应当()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.事前
B.事后
C.逐步
D.无需
参考答案：A
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
【多选题】期货从业人员在执业过程中应当()。
A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私
参考答案：ABCD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五、六、七、八条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私。
【判断题】国有企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上10年以下有期徒刑。 ( )
A.错
B.对
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》第二项规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑。
