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1、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）
A．乙企业或有负债占进资产40%
B．丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
C．丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
D．甲企业净资产占实收资本的50%
参考答案：B
参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(2)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；(6)没有较大数额的到期未清偿债务；(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
2、 乙企业的或有负债占净资产的比例为40%，虽然没有超过50%，但考虑到其他条件，乙企业可能不符合其他方面的规定。而其他选项中的企业均符合主要股东的条件。因此，正确答案是A选项。
当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起（）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
A．5
B．10
C．15
D．20
参考答案：C
参考解析：当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。因此，正确答案是C选项。
3、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）
A．60%
B．70%
C．80%
D．50%
参考答案：A
参考解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此，正确答案是A选项
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