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2025年期货从业《期货法律法规》试题每日一练(5.6)

来源:233网校 2025-05-06 00:00:30

期货考试需要刷题加持!每日刷题梳理重点,攻克难点,在练习中总结规律,才能在考场上灵活运用、高效得分 。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!

1、监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是(  )。

A.风险监管报表仅保存了4年

B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告

C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字

D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%, 但未向监管部门报告

参考答案:A,C
参考解析:风险监管报表的保存期限应当不少 5 年。期货公司法定代表人 、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% 的 ,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

2、 中国证监会期货分类评价的结果不得用于

A.期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

B.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

D.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

参考答案:A
参考解析:分类评价结果不得用于广告、宣传、营销等商业目的。因此,正确答案是A选项。

3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

参考答案:B
参考解析:期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

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