刷题是备考的重要环节!每天刷一刷,强化对公式、概念的理解,在实践中提升运用能力,考试得分更有保障 。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!
1、中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括()
A.监管部门和司法机关等单位移交
B.会员自查中发现
C.投诉、举报
D.协会自律检查中发现
监管部门和司法机关等单位移交:例如,证监会或其他相关监管机构在日常监管或调查过程中发现的问题。
会员自查中发现:期货公司在内部合规检查中发现的问题。
投诉、举报:来自客户、公众或其他利益相关者的投诉或举报。
协会自律检查中发现:中国期货业协会在自律检查过程中发现的问题。
2、期货交易所实行风险警示制度包括()
A.要求会员报告情况
B.要求客户报告情况
C.谈话提醒
D.发布风险提示函
3、 下列关于期货保证金的表述,正确的有()
A.非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用
B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,除用于非结算会员的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用
C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有
B选项:全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,除用于非结算会员的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用。
C选项:非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理,以确保资金的安全和透明。
D选项:非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有,这是为了保护客户的权益。
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