期货考试需要脚踏实地,刷题就是最好的方式。每日坚持,不放过任何一个薄弱点,才能在考场上从容应对 。以下为期货法律法规每日一练,来练练手吧!
1、广南县拟设立一家大宗商品远期电子交易场所,其不得使用的名称包括( )。
A.广南商品期货交易所
B.广南电子交易所
C.广南交易所
D.广南期货交易所
2、某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;
(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;
(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第四节执业行为准则与廉洁从业>>期货从业人员执业行为准则P59-P63>>恪守职业准则60
3、 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职责应当()
A.独立、审慎、及时地作出判断
B.主动回避与本人有利害冲突的事项
C.保持充分的独立性
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
【考查考点】第二章期货从业人员的守法要求>>第三节首席风险官管理>>二、行为规范P56
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