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精选题!2026年期货法律法规第一章:期货市场民商事法律关系

来源:233网校 2026-08-30 00:00:44

1、下列居间业务的说法,错误的是( )。

A.必须要求居间合同有效期不能超过6个月

B.期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬,不得超额或者变相向居间人支付居间报酬

C.期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费

D.期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金

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参考答案:A
参考解析:选项A错误:居间合同中应当明确合同有效期不得超过12个月,且在合同有效期内居间人不符合该办法规定条件的,期货公司有权单方面解除居间合同;居间合同到期需要续签时,期货公司应当重新收集并审核居间人提供的资料,与符合条件的居间人签订书面续约协议。
选项B正确:期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬,不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。
选项C正确:期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。
选项D正确:居间合同中应当约定期货公司从居间报酬中按照一定比例留置相应金额作为风险金,具体留置比例与使用方式由双方按照风险为本的原则在居间合同中约定。

2、在行纪关系中,期货交易者作为客户,与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易;期货公司作为行纪人,其职责是()。

A.必须按照客户委托下达交易指令

B.可未经客户委托下达交易指令

C.可不按客户委托内容进行期货交易

D.可擅自进行期货交易

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参考答案:A
参考解析:期货公司作为行纪人,须按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易
综上,该题选A,选项BCD错误。

3、居间合同有效期不能超过(  )。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

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参考答案:C
参考解析:选项C正确:居间合同中应当明确合同有效期不得超过12个月,且在合同有效期内居间人不符合该办法规定条件的,期货公司有权单方面解除居间合同;居间合同到期需要续签时,期货公司应当重新收集并审核居间人提供的资料,与符合条件的居间人签订书面续约协议。

4、乙期货公司计划和机构开展居间合作,依据规定,该合作机构只能是(  )。

A.未取得金融监管审批的商贸公司

B. 经金融监管部门批准设立的证券公司

C. 普通个体工商户

D. 地方民间投融资机构

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参考答案:B
参考解析:选项B正确,选项ACD错误:期货公司不得与除经有关金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构之外的机构开展居间合作。

5、下列违反期货居间人禁止规定的行为有(  )

A.担任挂名居间人

B. 向交易者提供误导性陈述

C. 按约定收取居间服务费

D. 擅自印刷发放居间宣传资料

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参考答案:A,B,D
参考解析:选项ABD违反规定:居间人不得有以下行为:以任何形式参与期货配资,变相非法集资或者融资;以任何形式向交易者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议;虚构或者担任挂名居间人;委托他人代理其开展居间活动;接受交易者委托,代理交易者从事期货交易,或者代理交易者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜;为交易者介绍代理人代其进行期货交易;隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导交易者的信息,引用不真实、不准确、未经核实或者未经授权的数据和资料,夸大或者片面宣传过往业绩,向交易者作获利保证或者共担风险的承诺,诱使交易者进行期货交易;以捏造、散布虚假事实,贬低竞争对手等不正当手段开展居间活动;为交易者提供集中交易场所或者交易设施,以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务,擅自印刷和发放宣传资料,以及向交易者发出容易使其对居间人身份产生误解的其他信息;要求期货公司支付与居间合作无关的费用;超过居间合同约定的合作范围开展居间活动;以及法律法规、中国证监会规定和期货业协会自律规则禁止的其他行为。
选项C不违反规定:按约定收取居间服务费,是居间人合法的权利。

6、下列关于期货市场的居间人的说法,正确的有( )。

A.只能受期货公司的委托

B.可以接受期货公司支付的报酬

C.可以是公民、法人

D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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参考答案:B,C,D
参考解析:选项BC正确,选项A错误:公民、法人受期货公司或者客户(不仅仅期货公司,A错误)的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬
选项D正确:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

7、期货公司作为期货交易所会员,与期货交易所构成了“会员—团体”关系,其中期货公司的权利主要包括()。

A.出席会员代表大会,并行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.合法进行期货交易,使用期货交易所各项交易设施,获取有关期货市场信息

D.对会员的自律管理权

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参考答案:A,B,C
参考解析:期货公司的权利主要有:(1)出席会员代表大会,并行使选举权、被选举权和表决权。(2)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权。(3)合法进行期货交易,使用期货交易所各项交易设施,获取有关期货市场信息。(4)转让会员资格的权利。(5)按照有关规定办理手续后,享有退出期货交易所的自由。(6)提议召开临时会员大会的权利等。

8、王某与某期货有限公司签订了居间合同,为其介绍客户,并为期货公司与客户订约提供中介服务,下列符合居间合同必备条款的是()。

A.居间合同有效期必须超过12个月

B.期货公司和居间人约定居间报酬的计算方式及计提比例

C.约定报酬划拨信息

D.在合同中约定违约责任

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参考答案:B,C,D
参考解析:选项BCD正确:明确居间合同的必备条款。规定期货公司应当与居间人签订书面居间合同。居间合同的内容应当包括但不限于当事人主要权利义务、居间人行为规范、培训要求、报酬计算方式及计提比例、报酬划拨信息、违约责任、合同解除情形、合同有效期等必备条款。居间合同中应当约定居间人在成功促成交易者与期货公司签订期货经纪合同后,享有获得居间报酬的权利,并明确计算方式及支付方式。期货公司制定的居间报酬计算方式应当科学合理,与居间人所提供订立期货经纪合同的中介服务相匹配,不得鼓励居间人诱导客户进行期货交易。期货公司应当遵守廉洁从业有关规定,不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬,不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。
选项A错误:居间合同中应当明确合同有效期不得超过12个月,且在合同有效期内居间人不符合该办法规定条件的,期货公司有权单方面解除居间合同。

9、期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《条例》规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由交易者承担。

10、居间人不独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定,公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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