1、期货市场监管的核心任务是( )。
A.保护交易者合法权益
B.依法监管
C.保持市场透明
D.维护社会公共利益
2、( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
4、在我国,期货交易应当在( )内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库
5、下列属于行政复议范畴的是()。
A.对中国证监会或其派出机构作出的行政处罚决定不服
B.对中国证监会或其派出机构作出的期货市场禁入决定不服
C.不具有强制力的证券、期货行为指导行为
D.认为中国证监会或其派出机构侵犯其合法的经营自主权
(1)对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的;
(2)对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的;
(3)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;
(4)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;
(5)认为中国证监会或其派出机构、授权组织侵犯其合法的经营自主权的;
(6)认为符合法定条件,申请办理证券、期货行政许可事项,中国证监会或其派出机构没有依法办理的;
(7)认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的;
(8)认为中国证监会或其派出机构、授权组织的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
选项C错误:下列行为不属于行政复议申请的范围:
(1)中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定;
(2)中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为;
(3)由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为;
(4)不具有强制力的证券、期货行政指导行为;
(5)中国证监会或其派出机构对公民、法人或者其他组织提起申诉的重复处理行为;
(6)证券、期货交易所或证券、期货业协会依据自律规则,对公民、法人或者其他组织作出的决定;
(7)对公民、法人或者其他组织的权利交易不产生实际影响的行为。
6、人民法院不受理公民、法人或者其他组织对()事项提起的诉讼。
A.行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令
B.国防、外交等国家行为
C.行业协会的惩戒
D.行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定
7、 期货市场行政监管的主要原则有( )。
A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.越权无效原则
D.保护投资者合法权益和社会公共利益原则
8、所谓公平,是指在期货交易中适用统一的制度和行为规则,公正地对待各方当事人,期货市场各方参与者同样受到法律的保护,违法行为同样受到法律制裁。()
A.错
B.对
所谓公正,是指在期货交易中适用统一的制度和行为规则,公正地对待各方当事人,期货市场各方参与者同样受到法律的保护,违法行为同样受到法律制裁。
9、行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求,对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断,解决行政争议的诉讼活动。
A.错
B.对
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