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2020年7月25日期货法律法规试题答案:多选6-10题

来源:233网校 2020年7月31日

2020年7月25日期货从业均为客观选择题。 每科考试多场次组织,每场考试题目不一。233网校为您更新期货法律法规多选题及答案5题,你考到这些题目了吗?

6、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料,包括()。【完整】

A、个人客户的身份证正反扫描件

B、个人客户的头部正面照

C、单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

D、单位客户的有效身份证明文件扫描件

参考答案:ABC
参考解析:期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 要 求 定 期 向 监 控 中 心 提 交 客 户 的

以下资料:(一) 个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;(二 )单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。【完整】

A、自律规则

B.行业规范

C.中国证监会的规定

D、公司章程

参考答案:ABCD
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

8、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有()【完整】

A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则

B、监督检查期货交易的信息公开情况

C、对中国期货业协会的活动进行指导和监督

D、制定期货业务人员资格标准和管理办法

参考答案:ABCD
参考解析:

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理, 依法履行下列职责:

(一)制定 有 关 期 货 市 场 监 督 管 理 的 规 章 、规 则 ,并依法行使审批权;

(二) 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;

(三) 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结 算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;

(四) 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;

(五) 监督检查期货交易的信息公开情况;

(六) 对期货业协会的活动进行指导和监督;

(七) 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

(八 ) 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

(九) 法律、行政法规规定的其他职责

9、期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的()情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。【完整】

A、身份

B、投资经验

C、工作能力

D、财务状况

参考答案:ABD
参考解析:期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

10、期货公司为债务人、债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持()。【完整】

A、属于期货公司自有的有价证券

B、客户在期货公司保证金账户中的资金

C、客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D、期货公司自有账户中的资金

参考答案:BC
参考解析:期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

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