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2020年7月25日期货法律法规试题答案:多选1-5题

来源:233网校 2020年7月31日

2020年7月25日期货从业均为客观选择题。 每科考试多场次组织,每场考试题目不一。233网校为您更新期货法律法规多选题及答案5题,你考到这些题目了吗?

1、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述,错误的有()。【完整】

A、由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

B、由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移

C、由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

D、由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

参考答案:BCD
参考解析:非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下情形应当认定为透支交易的有()。【完整】

A、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下,允许期货公司继续持仓的

B、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下,允许客户开仓交易的

C、期货公司在客户保证金不足 期货公司自定标准,但高于交易所标准的情况下,允许客户继续持仓的

D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的

参考答案:ABD
参考解析:

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当()。【完整】

A、建立报考的资本补充机制

B、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

C、确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D、建立报考的风险监控机制

参考答案:ABCD
参考解析:期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 及风险管理制度,建立报考的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

4、根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()【完整】

A、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、3年内因违纪行为被撒销资格的律师

参考答案:ACD
参考解析:有 《中华人民共和国公司法》 第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所 、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事 、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5 年 ;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5 年。

5、根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有()。【完整】

A、税金

B、货款

C、亏损

D、费用

参考答案:ABCD
参考解析:期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。

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